2020年證券從業(yè)考試試題及答案

小編整理發(fā)布“2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題及答案一”的新聞，旨在希望大家善于利用本試題做好備考工作。希望在剩下的備戰(zhàn)時(shí)間與你一同提升進(jìn)步。

一、單項(xiàng)選擇題

1.對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，應(yīng)處以()的罰款。

A.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

2.證券交易所不得從事()。

A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

B.信息公布和管理

C.上市公司的掛牌退市

D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)

3.在股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

4.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額()以下的罰款。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

5.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

B.客觀

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

6.證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立()。

A.債券賬戶

B.信用資金臺(tái)賬

C.股票賬戶

D.特別交易賬戶

7.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

8.違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以()罰款。

A.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

9.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.股東可以用貨幣出資

B.股東可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資

C.對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)不得高估或者低估作價(jià)

D.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%

10.證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是()。

A.凈資本不低于5000萬(wàn)元人民幣

B.凈資本不低于2億元人民幣

C.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

D.被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司