證券從業(yè)考試知識點 基金管理人的職責(zé)

證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。過了這個門檻才能夠被證券公司和金融機構(gòu)聘用，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。下面為大家介紹下證券從業(yè)考試知識點：基金管理人的職責(zé)和基金管理人的資格。

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：基金管理人的資格

我國對基金管理公司實行市場準(zhǔn)入管理，《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

(2)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，較近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣;

(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：基金管理人的職責(zé)

1.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)

(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續(xù);

(3)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;

(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

(5)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;

(6)編制中期和年度基金報告;

(7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

(8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

(9)召集基金份額持有人大會;

(10)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。

2.基金管理人不得有的行為

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(3)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

(4)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。